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澳门美高梅网站:广发证券被证监会处罚 股价大跌5%创历史新低

时间:2019/8/6 10:37:36  作者:  来源:  查看:9  评论:0
内容摘要:  8月6日消息,广发证券(7.69, -0.42, -5.18%)收到证监会处罚通知书,证监会决定对公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。公司股价今日低开低走,目前跌4.93%,报价7.69港元,港股市值131亿港元。  根据公告,证...
  8月6日消息,广发证券(7.69, -0.42, -5.18%)收到证监会处罚通知书,证监会决定对公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。公司股价今日低开低走,目前跌4.93%,报价7.69港元,港股市值131亿港元。

  根据公告,证监会表示,广发证券存在以下四大问题:

  一是对广发控股(香港)有限公司(下称“香港子公司”)风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;

  二是对香港子公司合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督;

  三是对香港子公司内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等;

  四是作为数据报送的责任主体,未做好香港子公司月度数据统计工作,向证监会报送的数据不准确。

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